W programie m.in., wybrane zagadnienia:
- Jak prawidłowo zorganizować kontrolę zarządczą w urzędzie miasta lub gminy?Jak dostosować system do wielkości urzędu, jakie procedury i dokumenty powinny funkcjonować oraz kto odpowiada za poszczególne elementy kontroli zarządczej?
- Jak prawidłowo przeprowadzić samoocenę kontroli zarządczej? Czy powinni brać w niej udział wszyscy pracownicy, czy można ograniczyć ją do kierowników, jak zmieniać pytania w ankiecie i jak udokumentować cały proces?
- Jak przeprowadzić analizę ryzyka i prawidłowo prowadzić rejestr ryzyka? Jak identyfikować ryzyka, określać ich wartość, ustalać reakcję na ryzyko oraz monitorować ryzyka w trakcie roku?
- Jak powiązać cele, zadania, mierniki i ryzyka w systemie kontroli zarządczej?Jak dobierać mierniki, monitorować realizację zadań i wykorzystywać wyniki analizy ryzyka do zarządzania urzędem?
- Czy można łączyć kontrolę zarządczą z audytem i kontrolą wewnętrzną? Jakie są różnice między tymi obszarami, gdzie przebiegają granice odpowiedzialności oraz jaka powinna być rola audytora, koordynatora i pracowników merytorycznych?
- Jak przygotować dokumentację kontroli zarządczej do kontroli RIO lub innego organu kontrolnego? Jakie dokumenty mogą być weryfikowane, jak wykazać przeprowadzanie samooceny i analizy ryzyka oraz jakie braki mogą zostać zakwestionowane?
- Na jakie najczęstsze niedociągnięcia i nieprawidłowości w kontroli zarządczej należy zwrócić uwagę? Jak ocenić, czy system działa prawidłowo, jak dokumentować podejmowane działania oraz jak przygotować urząd do kontroli zewnętrznej?
Szczegółowy program szkolenia:
Pytania uczestników szkolenia, na które odpowiedzieliśmy podczas ostatniego terminu:
- Czy można zmienić pytania w ankiecie samooceny kontroli zarządczej?
- Jakie dokumenty należy przygotować (z zakresu kontroli zarządczej) do kontroli RIO w Urzędzie?
- Jakie procedury i dokumenty powinny być na stanowisku kontroli zarządczej?
- Czy zaplanowane w planie kontroli czynności kontrolne powinny być przeprowadzane przez pracownika merytorycznego lub kierownika właściwego referatu, czy przez koordynatora ds. kontroli?
- Czy ankieta może być wypełniana online z jednego adresu IP przez kilka osób, a jednocześnie zachować anonimowość?
- Czy samoocena musi być przeprowadzana przez wszystkich pracowników, czy może jej dokonać tylko kierownik wydziału?
- Czy zgodne z obowiązującymi przepisami będzie wprowadzenie w instrukcji zapisu, że samooceny dokonują tylko kierownicy?
- Czy instytucja kontrolująca ma prawo zarzucić jednostce kontrolowanej, że nie ma dokumentacji w zakresie samooceny, identyfikacji ryzyka i jego oceny i oświadczenia o stanie kontroli zarządczej, jeżeli w instrukcji obowiązującej w tej jednostce nie ma zapisu o sporządzaniu takowej dokumentacji, a ryzyko identyfikowane i monitorowane jest na bieżąco?
1.Ogólne informacje i przygotowanie do kontroli zarządczej
- Czym jest kontrola zarządcza?
- Na czym polega kontrola zarządcza i w jakim celu się ją przeprowadza?
- Jaka jest różnica między kontrolą zarządczą a audytem?
- Czy można łączyć kontrolę zarządczą z audytem?
- Jak często powinno się przeprowadzać kontrolę zarządczą?
- Jak wyznaczyć terminy kontroli zarządczej?
- Na co zwrócić uwagę przy kontroli zarządczej?
- Na jakie niedociągnięcia i nieprawidłowości w kontroli zarządczej powinno się uwrażliwiać urząd?
- Jak przygotować się do kontroli zarządczej?
2. Procedura kontroli zarządczej
- W jaki sposób przeprowadzić kontrolę zarządczą?
- Jakie są procedury kontroli zarządczej na tle obowiązujących przepisów?
- Jak praktycznie stosować rozwiązania i przepisy w przypadku kontroli zarządczej?
- Jak najefektywniej przeprowadzić kontrolę zarządczą?
- Jak dostosować kontrolę zarządczą do samorządów?
- Jakie mogą być dobre praktyki, podpowiedzi i złote środki przy kontroli zarządczej?
- Jak stosować procedurę kontroli zarządczej w małych urzędach (do 10 000 mieszkańców)?
- Na czym polegają kontrole wewnętrzne?
- Jaki jest zakres dokumentacji, która powinna zostać wytworzona przy kontroli zarządczej?
- Czym jest ryzyko?
- Jak określić ryzyka?
- Jak określić wartość ryzyka?
- Jak wypełnić rejestr ryzyka?
- Jak przeprowadzić analizę ryzyka związaną z rocznym planem działania?
- Jak monitorować analizę ryzyka w urzędzie?
- Jak ustanowić cały proces analizy ryzyka w urzędzie?
- Jak doskonalić ten proces?
- Co powinno być ujęte w rocznym planie działania dla samorządów?
- Jakie mierniki są stosowane przy kontroli zarządczej?
- Jakie są nowe spojrzenia na mierniki?
- W jaki sposób przygotować regulamin finansowy?
- W jaki sposób przygotować kodeksy etyki?
3. Podsumowanie kontroli zarządczej i kontrola zewnętrzna
- Jakie powinniśmy przyjąć kryteria sprawdzające czy kontrola zarządcza działa prawidłowo?
- W jaki sposób podsumować kontrolę zarządczą?
- Co powinno zostać ujęte w podsumowaniu kontroli zarządczej?
- Jak wprowadzić regulamin oceny?
- Jak napisać samoocenę?
- Jak napisać ocenę pracownika?
- W jaki sposób stworzyć i wypełniać ankiety końcowe?
- Na czym polega i jakie ma funkcje program LEX w kontekście kontroli zarządczej?
- Jak przygotować się do kontroli zewnętrznej?
Prowadzący
Aneta Liszewska
W zakresie swoich obowiązków służbowych zajmuję się również utrzymaniem efektywnego systemu kontroli zarządczej. Główne zadania w tym zakresie to m.in.: koordynowanie pracami przy opracowywaniu planów działalności urzędu, sporządzanie planów kontroli zarządczej, koordynowanie procesem zarządzania ryzykiem w urzędzie, przeprowadzanie i dokumentowanie samooceny kontroli zarządczej w urzędzie.
Z bardzo dobrym wynikiem ukończyłam prawo oraz studia podyplomowe z ochrony danych osobowych i zarządzania bezpieczeństwem informacji na Uczelni Łazarskiego w Warszawie. Przez wiele lat byłam głównym specjalistą w zespole ds. zintegrowanych systemów zarządzania w Kolejach Mazowieckich w Warszawie, gdzie odpowiadałam za wdrożenie i utrzymywanie systemu zarządzania jakością oraz systemu przeciwdziałania zagrożeniom korupcyjnym.
Prawa autorskie do niniejszego programu przysługują Private Corporate Consulting Sp. z o.o. Udostępnianie, kopiowanie i przerabianie niniejszego programu bez pisemnej zgody Private Corporate Consulting Sp. z o.o., zagrożone jest odpowiedzialnością karną oraz cywilną.
